2023 年，厄瓜多尔小规模采矿出口的黄金中约有四分之一来自三家公司：Rockgolden、Rocadorada 和 Soul Metals。他们仅向阿拉伯联合酋长国和印度出口的黄金就高达 268 亿美元，比前一年同期贸易额高出约 20 倍。Mongabay 和 Codigo Vidrio 对他们的活动进行了长达数月的调查，结果表明，这些出口是通过伪造证书和许可证从不存在的矿场获得的，政府监管松懈，助长了这种行为。
过去几年，厄瓜多尔的小型金矿开采生意兴隆。自 2020 年以来，小型黄金生产商的出口额首次在 1.26 年达到 2023 亿美元，超过了厄瓜多尔唯一一家大型正规金矿开采公司加拿大 Aurelian 的 1.17 亿美元出货量。有组织犯罪通过暴力和勒索手段加强了对厄瓜多尔手工和非法金矿开采的控制，而这一利好随之而来； 2019 年至 2023 年间谋杀率增长了五倍，尤其影响到厄瓜多尔亚马逊地区的土著社区和资源丰富但脆弱的生态系统。
当记者们追踪到伪造文件的痕迹时，2 月 XNUMX 日，厄瓜多尔警方和检察官 搜查 该国矿业监管局 (ARCOM) 以及能源和矿业部正在调查新采矿许可证和小规模采矿特许权的违规行为。根据调查人员的报告，尽管 ARCOM 管理的采矿登记册已于 2018 年初被暂停，但该机构在 2019 年至 2024 年期间仍授予了 650 多项特许权。
我们审查的文件和证据以及为调查收集的证词和访谈表明，这三家公司以及至少 15 家其他公司和 18 名个人在矿业监管机构的配合下从各种渠道（大部分是非法渠道）获取黄金。对现任和前任官员的采访证实了这一点。我们的调查发现，这些公司的利润在不到一年的时间内增长了十倍甚至更多，这表明监管不力、腐败和有组织犯罪使数百万美元的贩毒收益通过非法开采的黄金进行洗白。
自 2020 年以来，非法采矿和犯罪活动翻了一番。据前矿业部副部长费尔南多·贝纳尔卡萨尔 (Fernando Benalcázar) 称，这与 ARCOM 在 2020 年的关闭相吻合。总统丹尼尔·诺博亚 (Daniel Noboa) 直到 2024 年 XNUMX 月才恢复该机构。
“由于人员和资源的大幅减少，非法采矿的管制放松了，一切都变得松懈了，技术核查和审计也减少了，”贝纳尔卡萨尔告诉我们。“公司开始在没有任何核查的情况下成立，几乎可以不受限制地出口任何他们想要的东西。”
小型交易者
尽管收入惊人，Rockgolden、Rocadorada 和 Soul Metals（根据厄瓜多尔公司注册处的信息，三家公司均成立于 2021 年）都不是正规公司。相反，它们是所谓的简化股份公司（西班牙语缩写为 SAS），这是厄瓜多尔于 2020 年推出的一项特殊计划，旨在支持小企业主度过新冠疫情。
据我们调查咨询的分析师称，SAS 是洗钱的理想选择，因为它们使成立空壳公司变得更加容易。只需 1 美元资本、一个所有者，无需背景调查即可创建它们。疫情爆发后，尤其是来自沿海省份埃尔奥罗和瓜亚斯的家庭团体创建了数十家公司，其中包括 SAS。“我们观察到一些个人和法人实体不从事该行业的一项活动，而是从事多项活动，并在向公共机构申请许可证和许可时伪装他们的真实业务，”一位分析师表示。 2021报告 美洲国家组织对厄瓜多尔非法采金业发出的警告。
我们的调查审查了 ARCOM 记录中拥有矿产商业化许可证的 363 家公司、合伙企业和个人。我们发现 SAS 计划下的黄金出口商只有 2.3 家：前面提到的三家，加上 JP-Metals，仅在 2024 年 10 月就向阿联酋出口了价值 10.8 万美元的黄金；Aldemining，今年上半年向阿联酋销售了 XNUMX 万美元；Dream Rock World D-Rock，在同一时期也向阿联酋出口了 XNUMX 万美元。
“厄瓜多尔黄金出口的 35% 以上来自小规模采矿，很大一部分来自非法采矿和洗钱。这就是采矿犯罪激增的原因，这些并不是孤立的案例，”贝纳尔卡萨尔告诉我们。“有些公司如雨后春笋般涌现，几乎不纳税。其他公司则通过拥有出口许可证的公司销售；任何人都可以出口，无论有没有特许权，”他说。
我们的调查发现，美国国税局（SRI）或财务分析部门（UAFE）没有进行检查来核实这些公司是否纳税或是否存在任何财务违规行为。
从 2020 年到 2024 年上半年，ARCOM 被关闭，能源和不可再生资源监管局 (ARCERNNR) 接管了其职责。在此期间，它批准了 Rocadorada、Soul Metals、Rockgolden 和其他小型矿业公司的生产证书和出口许可证。根据我们审查的文件，它这样做并没有检查据称黄金是从哪里开采和加工的。
通过这些文件以及采矿登记、出口指南和税款，我们发现出口许可证和生产证书似乎遵循了欺诈模式。
“这些公司的黄金出货量激增，与他们的小型采矿地位不符，”一位因安全原因要求匿名的前 ARCOM 官员表示。“他们的出口量和收到的数百万美元付款也与他们报告的矿石生产和加工量不符。”
“与2022年和2023年报告的数据进行交叉核对，出口黄金的来源很可能是非法开采，”这位前官员告诉我们。
这些公司的出口证书中包含了明确的证据，表明存在违规行为。特别是，为此次调查咨询的专家发现，生产数据与出口数据之间存在差异。例如，在一份出口证书中，Rockgolden 宣称，2022 年 4,588 月，它在 13 天内在位于埃尔奥罗省圣罗莎县贝拉玛丽亚教区的 DENIS UNO 特许地加工了 353 公吨矿石。通过这项活动，它平均每天挖出 43 公吨材料，获得了 95 公斤（2.2 磅）纯金，并以 XNUMX 万美元的价格卖给了迪拜的一家公司。
虽然这些数量得到了当局的认可，但阿苏艾省一家合法采矿公司的消息人士表示，这些产量数字太离谱了。“我们公司有 200 名正式员工，每月可加工 700 吨黄金，每天约 40 吨，可获得约 12 公斤（26 磅）黄金，”该消息人士说，并补充说，小型采矿公司每天最多只能加工 300 公吨。“在这个范围内，没有一家公司拥有如此高的生产能力。”
2023 年 59 月至 130 月期间，Soul Metals 从 2,500 公吨加工矿石中出口了 15 公斤（33 磅）黄金。消息人士称：“由于成本、机器使用和生产能力，没有一家合法的小型采矿公司每月可以生产超过 20 公斤（44 磅）。只有 Aurelian 可以生产超过 XNUMX 公斤（XNUMX 磅）。”
Rockgolden 持有的 DENIS UNO 特许权于 2013 年 2021 月注册。但 Rockgolden 直到 2017 年才作为 SAS 成立。根据我们通过 ARCOM 的矿业地籍地理门户访问的实时地图，该特许权中没有矿山或采矿设施。“没有 SAS 可以拥有采矿区，因为最后的特许权是在 XNUMX 年交付的，当时 [采矿] 注册处已关闭，当时没有这样的公司，”阿苏艾的消息人士告诉我们。
这不是个例。出口文件中申报的采矿特许权似乎位于没有采矿活动的地方，只有河流和村庄。根据我们为调查而审查的地图，这些地区没有任何矿山入口、尾矿坝或废物处理场。
美洲国家组织打击跨国有组织犯罪部（DTOC）主任加斯通·舒尔迈斯特（Gaston Schulmeister）告诉我们：“伪造原产地证书作为非法采矿生产链的一部分，是非法生产环节中最有利可图的活动之一，因为中间商以市场价值的 60% 左右购买非法黄金，然后以 95% 左右的价格卖出。”
生意异常好
2023 年中期，军队上校帕特里西奥·博尼利亚 (Patricio Bonilla) 接管了自 2020 年以来担任矿业监管机构的 ARCERNNR，此前前任负责人路易斯·曼贡 (Luis Maingón) 因腐败指控被免职。据称，在曼贡的监督下，非法采矿者在警方突袭之前得到了官员的通风报信，特别是在阿苏艾省和纳波省，而矿业监管机构据称向黄金出口公司的代表收取费用并索要贿赂以发放许可证。曼贡自 2022 年 XNUMX 月起领导 ARCERNNR，是前矿业部长泽维尔·维拉 (Xavier Vera) 的亲信副手，后者 因涉嫌受贿而被捕.
在博尼拉的领导下，监管机构开始发现许多公司在黄金出口方面存在违规行为。一位为调查收集证据的前官员证实，在马查拉和瓜亚基尔港口注册的 Rockgolden、Rocadorada 和 Soul Metals 尤为突出。
2023 年，Rockgolden 向迪拜的 MHGS Trading DMCC 出口了价值 71 万美元的黄金，比 70 年多出约 2022 倍。Rockgolden 的总经理是秘鲁人 Guillermo Bolaños，美国公民 Shaheen Daniel Hays 是股东。两人均未回复在该公司注册的电子邮件和电话号码。MHGS Trading DMCC 是跨国黄金交易商的子公司 金属之家公司其中 Hays 是秘鲁的执行合伙人。
与此同时，Rocadorada 在 110 年向迪拜出售了价值 2023 亿美元的黄金，几乎是 10 年的 2022 倍。买家是 Al Hamra Overseas Trading Llc。其唯一股东是厄瓜多尔人 Christian Quijije。发送到 Al Hamra 电子邮件地址的电子邮件没有得到回复。
Soul Metals 在 2022 年没有记录任何黄金出口，但次年向印度运送了价值 81.4 万美元的黄金。买家是印度的 AJ Refinery Private Limited。Soul Metals 成立于 2022 年，已更换了四次所有者和股东。我们拨打了其公司注册处列出的两个手机号码，但这些号码是其他人的名字。他们没有回复我们的电子邮件。
据我们咨询的一位出于安全原因要求匿名的警察情报官员称，这些交易的运作方式似乎是一种洗钱方式。
这位官员说，可卡因贩运的非法利润原本流入厄瓜多尔的金融系统，现在却流出厄瓜多尔，用于投资购买厄瓜多尔的黄金。这些人在阿联酋成立公司，将资金汇往厄瓜多尔，然后自己成立空壳公司，将黄金出口到他们自己位于迪拜的公司，从而洗白黑钱。
暴力事件助长非法采矿
美国国务院资助的厄瓜多尔有组织犯罪观察站 (OECO) 称，黄金出口激增之际，厄瓜多尔九个省份的非法采矿区犯罪和暴力事件激增。在犯罪团伙已进入非法采矿区的亚马逊南部，谋杀率 增加了一倍甚至三倍.
“非法采金已成为厄瓜多尔亚马逊地区最主要的犯罪活动，”索菲亚·贾林说， Amazon Watch亚马逊西部宣传顾问和最近 报告 关于黄金帮派。
“犯罪组织将贩毒利润重新投入到这一利润丰厚的贸易中，加剧了争夺领土控制权的暴力斗争，”贾林在报告中说。“这种动态不仅加剧了暴力、勒索、招募和雇佣杀人，而且还扩大了其他非法市场的规模，例如走私汞、武器和毒品，进一步增强了守卫采矿区的犯罪集团的势力。”
虽然我们无法确定贩毒组织与涉案公司之间的直接联系，但非法团体在采矿业的主导地位表明这是一个腐败的行业。在埃尔奥罗、阿苏艾、因巴布拉、纳波和萨莫拉钦奇佩等省， 洛斯洛博斯 (Los Lobos) 是一个与委内瑞拉、哥伦比亚和秘鲁犯罪集团结盟的犯罪团伙，争夺非法采矿的控制权，利用其作为洗钱贩毒和其他犯罪所得的渠道。
仅在阿苏艾的庞塞恩里克斯县，Los Lobos 每月就能赚取约 3.6 万美元的利润。据情报官员称，贸易公司的经营者从帮派头目和他们势力范围内的非法采矿者那里以及从秘鲁购买金矿石。
然后，这些中间商将矿石运送到庞塞恩里克斯或波托韦洛或邻近埃尔奥罗省的加工厂，在那里进行加工，将黄金熔化成锭，然后可以出口。
“非法采矿是一种更安全、更有利可图的活动，他们可以将贩毒所得的钱投资于此，也可以更轻松地洗白资产，”美洲国家组织的舒尔迈斯特告诉我们。“运输和出售一公斤黄金比运输和出售一公斤可卡因更容易。”
制度失灵
一位曾在上届政府领导下在 ARCOM 工作的前官员告诉我们，监管机构“唯一的职责就是使非法行为合法化”。
ARCERNRR 每年批准约 2,000 份出口证书。这位前官员说，2023 年下半年，该机构批准了 1,000 份许可证。
他们补充说，在发现 Rockgolden、Rocadorada 和 Soul Metals 的出口激增后，ARCENRNRR 决定检查这些公司的特许权所在地。“当我们到达时……没有任何土方工程或采掘作业。我们意识到他们出口的黄金是从 Yutzupino 的非法矿工那里购买的， 普尼诺，在纳波省，以及在布宜诺斯艾利斯的因巴布拉省。”
当被问及异常出口激增的问题时，时任矿业部副部长的迭戈·奥坎波表示，政府计划通过今年 8 月恢复的 ARCOM 来发现和纠正这些异常情况。他补充说，执法部门将开始起诉该地区的犯罪行为。
据奥坎波称，ARCOM 计划对生产报告进行审计，以检查区域协调员是否正在进行现场审计。
奥坎波于2024年XNUMX月中旬辞去副部长一职。在他的最终管理报告中，他表达了对ARCOM状况的担忧，并补充说ARCOM缺乏技术、行政和法律人员，以及开展工作和打击非法采矿的预算。
根据我们在调查中查阅的 ARCOM 内部报告，没有关于罚款和罚金的综合统计报告，也没有关于特许权使用费和采矿利润分配的报告。也没有关于国家采矿参与和矿产出口收入的统计报告。
根据我们看到的政府在 2024 年初的评估，由于缺乏人员，也没有对矿物采样进行现场控制。2023 年也没有进行技术审计的综合记录或报告，过去几年就更不用说了。也没有关于确保矿业公司向国家支付所需采矿特许权使用费的后续行动或合规措施的报告。
2023 年 XNUMX 月，当局收集了 Rockgolden 和 Rocadorada 异常出口的确凿证据，并向美国国税局 (SRI) 和金融分析部门 (UAFE) 举报了这两家公司涉嫌逃税。
我们向SRI询问了调查的结果，他们表示正在考虑这些信息，调查结束后会做出答复。
UAFE 主管 José Neira 没有回应我们的采访请求或有关调查进展的信息。
